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2019年,是私募行业强监管的一年。这一年中私募基金备案标准不断提升,并在年末发布2019版私募基金备案须知;这一年中私募自查活动日益普遍,多轮自查活动让违规行为无处可藏;这一年中私募纠纷案件迎来大爆发,法律风险成为行业关注重点。2020,私募行业强监管趋势并不会暂停,在这样的大背景之下,如何做好合规,是私募行业永恒的命题。
鉴于此南湖基金小镇(投融圈)联合圆点商学院特邀请《时贰闫》金融自媒体创办人闫威于2020年4月23日(星期四)19:00-20:00共同举办《从私募基金纠纷案件角度剖析私募合规要点》线上课程,本次课程从私募行业最新纠纷案例出发,结合法律法规、监管文件规定,一同剖析私募管理机构合规要点,以应对行业潜在风险。
一、2020,私募行业合规面临哪些新变局?
二、最新私募纠纷案件,反映了哪些问题?
1.私募纠纷案件大数据解读
2.热点问题一:适当性义务认定及损害赔偿比例划分问题
典型案例一:中国建设银行股份有限公司北京恩济支行与王某财产损害赔偿纠纷
1)投资者具有购买理财产品经验能否减轻或免除金融机构过错责任
2)理性人能够理解的客观标准和金融消费者能够理解的主观标准如何适用?
3)告知说明义务标准
4)违反适当性义务后,金融机构赔偿比例问题
2.热点问题二:刚性兑付调控效力认定及无效后责任承担问题
典型案例一:赖某、广州财大投资管理有限公司委托理财合同纠纷案
典型案例二:熊某、张某合同纠纷案
总结:刚兑语境下,投资分析解读
3.差补协议效力认定问题
典型案例一:杭州东方嘉富资产管理有限公司与青岛中天资产管理有限公司、邓某合同纠纷案
典型案例二:张某与优选资本管理有限公司合同纠纷案
总结:不同情形下,差补协议效力认定
三、私募管理机构合规建议
1.如何做好适当性义务
1)了解你的投资者需要做到哪些?
2)了解你的产品需要做到哪些?
3)将合适的产品推介给合适的投资者要怎么做?
2.差补、担保、承诺函该如何做到合规?
3.私募纠纷案件处理路径总结
闫 威
圆点商学院特邀讲师,《时贰闫》金融自媒体创办人,曾任私募机构高管,现就职于某知名律师事务所。东方出版社、法律出版社签约作者,浙江之声财经评论员,萧山创投协会培训顾问,路漫私募及交易场所业委会主任,浙江辽宁商会会员、杭州银行财富金融中心培训讲师。
个人专著《投资基本功——图解固定收益类产品投资》(东方出版社)
研究领域:固定收益类产品、私募基金、投资者风险教育、金融领域争议解决。
课程形式:线上视频直播
课程定价:当日参与直播免费收听(直播结束后需要付费观看回放)
直播时间:2020年4月23日(星期四) 19:00-20:00
小镇福利:参与过此次直播的听众,回放无需缴费;若南湖基金小镇投融圈会员机构未能及时参与直播,可联系小镇信使,领取课程优惠券,可免费收听课程回放